Artikel 1

In deze regeling wordt verstaan onder wet: Wet op het financieel toezicht.

Artikel 1a

Deze regeling berust mede op artikel 1:79, tweede lid, van de wet.

Artikel 2

De toezichthouders nemen bij de uitoefening van hun taken op grond van de wet en bij de samenwerking met buitenlandse of Europese instanties de in de bijlagen bij deze regeling genoemde richtlijnbepalingen in acht.

Artikel 3

De Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft wordt ingetrokken.

Artikel 4

Deze regeling treedt in werking met ingang van de eerste dag van de eerste kalendermaand na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin zij wordt geplaatst.

Artikel 5

Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling taakuitoefening toezichthouders Wft.

Bijlage 1 — Richtlijn 2002/87/EG (FICOD – financiële conglomeraten)

Bijlage 1 — Richtlijn 2002/87/EG (FICOD – financiële conglomeraten)

Richtlijn 2002/87/EG van het Europees Parlement en de raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat en tot wijziging van de Richtlijnen 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG en 93/22/EEG van de Raad en van de Richtlijnen 98/78/EG en 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad

Bijlage 1 — Richtlijn 2002/87/EG (FICOD – financiële conglomeraten) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 1 — Richtlijn 2002/87/EG (FICOD – financiële conglomeraten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk I: Doel en definities

Artikelen | Korte omschrijving

3, negende lid | Jaarlijkse herbeoordeling ontheffingen en evalueren indicatoren en risicobeoordelingen van financiële groepen

4, eerste en tweede lid | Procedure voor het identificeren van een financieel conglomeraat

Hoofdstuk II: Aanvullend toezicht

Artikelen | Korte omschrijving

10, eerste lid | Aanwijzen van een toezichthouder die de coördinator zal zijn van een financieel conglomeraat

11, vierde lid, eerste en tweede alinea | Samenwerking tussen toezichthouders door aanwijzen van coördinator. Vaststellen van schriftelijke coördinatieregeling

12, eerste en tweede lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling tussen toezichthouders en de coördinator van een financieel conglomeraat

12 bis | Samenwerking en informatie-uitwisseling toezichthouders en het Gemengd Comité van de Europese Toezichthoudende Autoriteiten

18, eerste lid, eerste lid bis en derde lid | Moederondernemingen in een staat die geen lidstaat is, meningsverschillen voorleggen aan de Europese Toezichthoudende Autoriteiten en andere methoden voor adequaat aanvullend toezicht.

Bijlage 2 — Richtlijn 2004/109/EG (TD – richtlijn transparantie)

Bijlage 2 — Richtlijn 2004/109/EG (TD – richtlijn transparantie)

Richtlijn nr. 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG

Bijlage 2 — Richtlijn 2004/109/EG (TD – richtlijn transparantie) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 2 — Richtlijn 2004/109/EG (TD – richtlijn transparantie) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk IV: Algemene verplichtingen

Artikelen | Korte omschrijving

23, eerste lid, tweede alinea | Notificeren ESMA van verleende ontheffing uitgevende instelling in staat die geen lidstaat is

Hoofdstuk V: Toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

24, derde lid | Notificeren Europese Commissie, ESMA en toezichthouders van andere lidstaat inzake taakdelegatieregelingen

25, tweede tot en met vierde lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling tussen toezichthouders, ESMA en de ESRB

26 | Notificeren toezichthouders van andere lidstaten en ESMA inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen conservatoire maatregelen

Bijlage 3 — Richtlijn 2009/65/EG (UCITS – icbe’s)

Bijlage 3 — Richtlijn 2009/65/EG (UCITS – icbe’s)

Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s)

Bijlage 3 — Richtlijn 2009/65/EG (UCITS – icbe’s) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten en, ten aanzien van richtlijnbepalingen waarachter in de tabel onder 2 “(DNB)” staat, de Nederlandsche Bank.

Bijlage 3 — Richtlijn 2009/65/EG (UCITS – icbe’s) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk III: Verplichtingen betreffende beheersmaatschappijen

Artikelen | Korte omschrijving

6, eerste lid, tweede alinea | Notificeren ESMA bij vergunningverlening

14, vierde lid, tweede alinea | Toezichthouder verstrekt informatie over de kosten in verband met de activiteiten van de icbe aan ESMA

17, achtste lid, tweede en derde alinea | Notificeren toezichthouders van andere lidstaten van wijziging gegevens bijkantoor en genomen maatregelen

20bis, derde lid | Toezichthouder verstrekt informatie over de icbe aan relevante toezichthouders: ESMA, EBA, EIOPA, ESRB en ESCB

20bis, vierde lid | Toezichthouder verstrekt informatie over aanvullende rapportageverplichtingen aan ESMA

21, vijfde lid, zevende lid en negende lid | Samenwerking toezichthouders bij grensoverschrijdende beheersmaatschappijen, maatregelen opleggen en zaken aanbrengen bij ESMA

Hoofdstuk VII: Verplichtingen met betrekking tot het beleggingsbeleid van icbe’s

Artikelen | Korte omschrijving

51, eerste lid, vierde alinea | Informatie-uitwisseling met ESMA en de ESRB

Hoofdstuk X: Algemene verplichtingen van de icbe

Artikelen | Korte omschrijving

84, derde lid, derde alinea, en derde lid bis | Informeren relevante toezichthouders, ESMA en ESRB over activeren en deactiveren van liquiditeitsinstrumenten

84, derde lid ter, derde lid quater en derde lid sexies | Procedures rondom het activeren of deactiveren van liquiditeitsinstrumenten op verzoek van toezichthouder van andere lidstaat

Hoofdstuk XI: Bijzondere bepalingen voor icbe’s die hun rechten van deelneming verhandelen in andere lidstaten dan die waar zij gevestigd zijn

Artikelen | Korte omschrijving

93, achtste lid, derde alinea | Maatregelen die een toezichthouder kan nemen bij het niet melden van wijzigingen en notificeren van toezichthouder van andere lidstaten

Hoofdstuk XII: Bepalingen betreffende de autoriteiten die met het verstrekken van toelatingen en met het toezicht zijn belast

Artikelen | Korte omschrijving

98, derde en vierde lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling met relevante toezichthouders, ESMA en ESRB bij het nemen van toezichtmaatregelen

99 ter, tweede en vierde lid (DNB) | Notificeren ESMA en openbaarmaking opgelegde maatregelen en sancties

99 quater, tweede lid | Samenwerking en coördinatie bij uitoefening sanctiebevoegdheden

99 sexies, eerste en tweede lid | Informatie-uitwisseling geaggregeerde informatie over opgelegde sancties en maatregelen aan ESMA

101, eerste lid, tweede lid, en achtste lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling voor toezichthouders en ESMA

102, tweede en vijfde lid | Gegevensuitwisseling met ESMA, de ESRB en andere autoriteiten, instanties, of personen in het kader van toezicht, faillissementen of controle van de jaarrekening.

108, vijfde lid | Samenwerking toezichthouders bij grensoverschrijdende beheersmaatschappijen, maatregelen opleggen en zaken aanbrengen bij ESMA

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II)

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II)

Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II)

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel I — Algemene voorschriften inzake de toegang tot en uitoefening van het directe verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf

Titel I — Algemene voorschriften inzake de toegang tot en uitoefening van het directe verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf

Hoofdstuk I: Onderwerp, toepassingsgebied en definities

Artikelen | Korte omschrijving

4, vierde lid | Vereisten voor beoordeling toezichthouder over uitsluiting van het toepassingsgebied op grond van omvang

Hoofdstuk II: Toegang tot het bedrijf

Artikelen | Korte omschrijving

25 bis | Kennisgeving en bekendmaking van vergunningen of intrekking van vergunningen

26 | Voorafgaande raadpleging van de toezichters van andere lidstaten

Hoofdstuk III: Toezichthoudende autoriteiten en algemene voorschriften

Artikelen | Korte omschrijving

28 | De mogelijke effecten van toezichthoudersbeslissingen op de financiële stabiliteit en procyclische effecten meenemen in de overweging

29, eerste en tweede lid | Algemene toezichtvoorschriften

30, derde lid | Notificeren toezichthouder van een andere lidstaat indien er sprake is van gevaar voor de financiële soliditeit

31, tweede lid | Openbaarmaking wet- en regelgeving, toezichtbeleid en statistische gegevens

33, derde alinea | Doorverwijzen zaak naar EIOPA indien geen verificaties ter plaatse uitgevoerd kunnen worden.

36 | Vereisten waaraan het toezicht op (her)verzekeraars moet voldoen

38, tweede lid, eerste alinea, tweede en derde zin en derde alinea | Doorverwijzen zaak naar EIOPA indien geen inspecties ter plaatse uitgevoerd kunnen worden

Hoofdstuk IV: Voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening

Artikelen | Korte omschrijving

52, eerste lid | Informatieverstrekking over kapitaalopslagfactoren aan EIOPA

60 | Informatie-uitwisseling tussen toezichthouders bij de verwerving van een gekwalificeerde deelneming

65 bis | Algemene samenwerkingsbepaling voor samenwerking met EIOPA

68, derde lid, vierde alinea | Vermelden aan wie informatie wordt doorgeleid door toezichthouders indien het gegevens van een toezichthouder uit een andere lidstaat betreft

71, tweede lid | Aandacht voor toezichtsconvergentie door toezichthouder bij toepassing toezichsinstrumenten en -praktijken

Hoofdstuk VI: Voorschriften voor de waardering van activa en verplichtingen, technische voorzieningen, eigen vermogen, het solvabiliteitskapitaalvereiste, het minimumkapitaalvereiste en beleggingsvoorschriften

Artikelen | Korte omschrijving

77 septies, eerste lid, tweede alinea | Gegevensverstrekking aan EIOPA over langetermijngaranties en maatregelen met betrekking tot het aandelenrisico

112, derde lid bis | Notificatie EIOPA bij aanvraag voor gebruik of wijziging van een intern model

Hoofdstuk VII: In moeilijkheden of in een onregelmatige situatie verkerende verzekerings- en herverzekeringsondernemingen

Artikelen | Korte omschrijving

138, vierde lid, tweede en derde alinea, vijfde lid | Notificatie andere toezichthouders bij het nemen van maatregelen bij niet-naleving solvabiliteitskapitaalvereiste

139, derde lid | Notificatie andere toezichthouders bij het nemen van maatregelen om vrije beschikking over activa te beperken of ontnemen

142, tweede lid | Saneringsplan en financieel plan

144, tweede lid | Notificatie andere toezichthouders bij intrekking van de vergunning

Hoofdstuk VIII: Recht van vestiging en het vrij verrichten van diensten

Artikelen | Korte omschrijving

146, eerste en derde lid | Informatieverstrekking aan toezichthouders i.v.m. vestiging van een bijkantoor

148, eerste lid | Informatieverstrekking aan toezichthouders i.v.m. dienstverrichting

152 bis | Kennisgeving EIOPA en toezichthouder relevante lidstaat van ontvangst grensoverschrijdende activiteit

152 ter, vierde lid | Informatieverstrekking aan EIOPA over samenwerkingsplatformen

155, derde lid, tweede alinea | Zaak over niet-naleving regels naar EIOPA doorverwijzen en om bijstand verzoeken

158, eerste lid en tweede lid, eerste alinea | Notificeren toezichthouders bij niet-naleving vereisten herverzekering en het nemen van maateregelen

158, tweede lid, tweede alinea | Zaak over niet-naleving regels herverzekering naar EIOPA doorverwijzen en om bijstand verzoeken

159, derde alinea | Gegevensuitwisseling statistische informatie over grensoverschrijdende werkzaamheden

Hoofdstuk IX: Binnen de gemeenschap gevestigde bijkantoren van verzekerings- of herverzekeringsondernemingen waarvan het hoofdkantoor buiten de gemeenschap is gevestigd

Artikelen | Korte omschrijving

167, derde lid | Gegevensuitwisseling toezichthouders over totale solvabiliteit van bijkantoren

170 | Notificeren toezichthouders inzake intrekking vergunning

Hoofdstuk X: Dochterondernemingen van verzekerings- en herverzekeringsondernemingen waarop het recht van een derde land van toepassing is en verwerving van deelnemingen door zulke ondernemingen

Artikelen | Korte omschrijving

176 | Notificeren Europese Commissie, EIOPA en andere toezichthouders vergunningverlening aan dochteronderneming met een moeder in een staat die geen lidstaat is

177, eerste lid | Notificeren Europese Commissie en EIOPA algemene moeilijkheden die verzekeraars in derde landen ondervinden

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Specifieke bepalingen voor verzekering en herverzekering

Titel II — Specifieke bepalingen voor verzekering en herverzekering

Hoofdstuk II: Specifieke bepalingen betreffende schadeverzekering

Artikelen | Korte omschrijving

195 | Uitwisseling van informatie tussen toezichthouders

196 | Samenwerkingsbepaling tussen Europese Commissie en toezichthouders m.b.t. communautaire co-assurantie

206, tweede lid, derde alinea | Informatie-uitwisseling toezichthouders over ziektetafels en andere statistische gegevens

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Toezicht op verzekerings- en herverzekeringsondernemingen in een groep

Titel III — Toezicht op verzekerings- en herverzekeringsondernemingen in een groep

Hoofdstuk I: Groepstoezicht: definities, toepassing, bereik en niveaus

Artikelen | Korte omschrijving

213, derde, vierde en zesde lid | Informatie over de op een gemengde financiële holding toe te passen richtlijnbepalingen

214, tweede lid | Afstemming tussen toezichthouders in het kader van het groepstoezicht

215, tweede lid | Afstemming tussen toezichthouders in het kader toezicht op de risicoconcentratie of intragroepstransacties op het niveau van de moederonderneming

216, eerste lid en vierde lid, derde alinea | Kennisgeving college van toezichthouders inzake uiteindelijke moederonderneming op nationaal niveau

217, eerste lid, derde alinea | Kennisgeving college van toezichthouders inzake moederonderneming die meerdere lidstaten bestrijkt

Hoofdstuk II: Financiële positie

Artikelen | Korte omschrijving

218, vijfde lid | Notificeren college van toezichthouders over niet-naleving solvabiliteitskapitaalvereiste

219, eerste lid | Zorg dragen dat verzekeraar berekeningen ten minste jaarlijks uitvoert

220, tweede lid | Besluiten groepstoezichthouder na overleg toezichthouders over methode voor berekening

221, tweede lid | Besluiten groepstoezichthouder na overleg toezichthouders over proportioneel deel berekening groepssolvabiliteit

227, tweede lid, tweede alinea | Overleg EIOPA en andere toezichthouders bij gelijkwaardigheidsbesluit over de solvabiliteitsregeling van een derde land

227, tweede lid, derde alinea | Doorverwijzing zaak naar EIOPA over gelijkwaardigheidsbesluit solvabiliteitsregeling van een derde land

231, eerste tot en met derde lid, zesde lid, tweede en derde alinea, en zevende lid, derde alinea | Samenwerking omtrent besluiten intern model van een groep, notificatieverplichting, doorverwijzing naar EIOPA.

237, eerste tot en met derde lid, en zesde lid, derde alinea | Beoordeling aanvraag en kennisgeving inzake toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer, doorverwijzing naar EIOPA

238, tweede tot en met vijfde lid | Vaststelling van het solvabiliteitskapitaalvereiste voor een groep met geconcentreerd risicobeheer, doorverwijzing naar EIOPA

239, eerste tot en met vierde lid | Samenwerking tussen toezichthouders bij treffen maatregelen m.b.t. een groep met geconcentreerd risicobeheer en herstelmaatregelen voor dochterondernemingen, doorverwijzing naar EIOPA

240, eerste lid | Afstemming tussen toezichthouders bij einde toepassing afwijkingen voor dochterondernemingen

244, eerste tot en met derde lid | Toezicht op en afstemming tussen toezichthouders in het kader van risicoconcentratie

245, eerste tot en met derde lid | Toezicht op en afstemming tussen toezichthouders in het kader van intragroeptransacties

246, vierde lid, vierde alinea | Raadpleging college van toezichthouders bij toezicht op het governancesysteem

Hoofdstuk III: Maatregelen om het groepstoezicht te vergemakkelijken

Artikelen | Korte omschrijving

247, vierde lid en vijfde lid, tweede en derde zin | Doorverwijzing naar EIOPA indien geen aanwijzing groepstoezichthouder mogelijk is

248, eerste lid, tweede lid, derde alinea, vierde lid en zesde lid, eerste alinea, tweede en derde zin | Rechten en plichten van de groepstoezichthouder

249, eerste tot en met tweede lid | Informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht, doorverwijzing naar EIOPA

250 t/m 252 | Samenwerking tussen toezichthouders in het kader van het groepstoezicht

255, tweede lid, vierde alinea | Ter plekke verifiëren van informatie door toezichthouders

258, eerste en tweede lid | Handhavingsmaatregelen in het kader van het groepstoezicht

Hoofdstuk IV: Derde landen

Artikelen | Korte omschrijving

260, eerste lid | Verificatie van gelijkwaardigheid van het toezicht in een staat die geen lidstaat is

261, tweede lid | Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen

262, tweede lid, derde alinea | Notificatie Europese Commissie en andere toezichthouders van gekozen methoden om passend toezicht te waarborgen

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Sanering en liquidatie van verzekeringsondernemingen

Titel IV — Sanering en liquidatie van verzekeringsondernemingen

Hoofdstuk II: Saneringsmaatregelen

Artikelen | Korte omschrijving

270 | Kennisgeving aan toezichthouders van genomen saneringsmaatregel

271, vierde lid, tweede alinea | Bepalen wijze van bekendmaking van beslissingen tot vaststelling van saneringsmaatregelen

Hoofdstuk III: Liquidatieprocedure

Artikelen | Korte omschrijving

273, derde lid | Kennisgeving aan toezichthouders van openen liquidatieprocedure

280, eerste lid, tweede alinea | Openbaarmaking liquidatieprocedure

284, tweede lid | Informeren schuldeisers m.b.t. het verloop van een liquidatieprocedure

Bijlage 4 — Richtlijn 2009/138/EG (Solvency II – Solvabiliteit II) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel V — Overige bepalingen

Titel V — Overige bepalingen

Artikelen | Korte omschrijving

298, tweede en derde lid | Samenwerking tussen de toezichthouders en de Europese Commissie

Bijlage 5 — Richtlijn 2011/61/EU (AIFMD – beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen)

Bijlage 5 — Richtlijn 2011/61/EU (AIFMD – beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen)

Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010

Bijlage 5 — Richtlijn 2011/61/EU (AIFMD – beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 5 — Richtlijn 2011/61/EU (AIFMD – beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk II: Vergunningverlening aan abi-beheerders

Artikelen | Korte omschrijving

7, vijfde lid, eerste alinea | Informeren ESMA over verleende of ingetrokken vergunning

Hoofdstuk III: Voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening door abi-beheerders

Artikelen | Korte omschrijving

12, vierde lid, tweede alinea | Toezichthouder verstrekt informatie over de kosten in verband met de activiteiten van de abi aan ESMA

16, tweede lid quinquies, derde alinea | Informeren relevante toezichthouders, ESMA en ESRB over activeren of deactiveren van liquiditeitsinstrumenten door de abi-beheerder

21, zestiende lid | Samenwerking toezichthouder van de bewaarder, toezichthouder van de abi en toezichthouder van de abi-beheerder

Hoofdstuk IV: Transparantievoorschriften

Artikelen | Korte omschrijving

24, vijfde lid | Toezichthouder kan meer informatie verlangen indien nodig waarbij ESMA hiervan wordt verwittigd. Dit kan ESMA ook verzoeken aan de toezichthouder in bijzondere omstandigheden

Hoofdstuk V: Abi-beheerders die bijzondere soorten abi’s beheren

Artikelen | Korte omschrijving

25 | Gebruik van informatie door toezichthouders, samenwerking tussen toezichthouders en grenzen aan hefboomfinanciering

Hoofdstuk VI: Rechten van EU abi-beheerders om in de Unie EU-abi’s te verhandelen en te beheren

Artikelen | Korte omschrijving

32, zevende lid, derde alinea | Informatie over genomen maatregelen

33, zesde lid, derde alinea | Toezichthouder lidstaat van herkomst neemt maatregelen als het beheer van de abi door de abi-beheerder niet meer strookt met de richtlijn en meldt dit aan de abi-beheerder en de lidstaat van ontvangst

Hoofdstuk VII: Bijzondere regelgeving met betrekking tot derde landen

Artikelen | Korte omschrijving

38, zesde lid | Twee maanden na een richtsnoer of aanbeveling van ESMA laat toezichthouder weten of zij deze naleeft of voornemens is deze na te leven of niet en waarom niet.

Hoofdstuk IX: Toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

45, vierde tot en met tiende lid | Verantwoordelijkheden van de toezichthouders in de lidstaten en samenwerking met andere toezichthouders

46, derde lid | Notificeren ESMA indien niet-EU abi-beheerder met vergunning niet voldoet aan de richtlijn

48, derde lid | Toezichthouders verzenden aan ESMA informatie over administratieve maatregelen en sancties

50, eerste lid, vierde en vijfde lid | Algemene samenwerkingsverplichting en informatie inzake samenwerkingsregelingen

50 vijfde lid bis | Informeren relevante toezichthouders, ESMA en ESRB om de inschrijving, inkoop of terugbetaling van de rechten van deelneming op te schorten of de opschorting op te heffen

50 vijfde lid ter, vijfde lid quater en vijfde lid sexies | Procedures rondom het activeren of deactiveren van liquiditeitsinstrumenten op verzoek van toezichthouder van andere lidstaat

50 vijfde lid septies | Samenwerking en informatie-uitwisseling met relevante toezichthouders, ESMA en ESRB bij het nemen van toezichtmaatregelen

50 vijfde lid octies | Informeren toezichthouder van betrokken bewaarder en ESMA indien de bewaarder is gevestigd in een andere lidstaat dan de abi.

52 | Informatie-uitwisseling derde landen

53 | Informatie-uitwisseling inzake potentiële systeemimplicaties van activiteiten van beheerders

54, eerste tot en met derde lid | Verificatie en inspectie ter plaatse

55 | Geschilbeslechting bij ESMA

Hoofdstuk IX: Overgangs- en slotbepalingen

Artikelen | Korte omschrijving

67, derde lid | Informatie ten behoeve van advies ESMA derdelandenbeleid

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten)

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten)

Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Vereisten voor de toegang tot het bedrijf van kredietinstelling

Titel III — Vereisten voor de toegang tot het bedrijf van kredietinstelling

Hoofdstuk 1: Algemene vereisten voor de toegang tot het bedrijf van kredietinstelling

Artikelen | Korte omschrijving

8 bis, derde lid bis, tweede tot en met vijfde alinea en vijfde lid | Vormvereisten besluit op het verzoek om ontheffing, en stroomlijnen bankvergunningverlening aan een beleggingsonderneming

20, eerste, derde en vijfde lid | Kennisgeving van de verlening en van de intrekking van een vergunning

21 bis, eerste lid, tweede tot en met derde alinea en zesde lid, eerste alinea, eerste zin | Toetsing moederonderneming en maatregelen bij inbreuk goedkeuringsregime (gemengde) financiële holdings

21 ter, zesde lid | Notificeren EBA van derdeland groepen actief via intermediaire EU-moederonderneming

Hoofdstuk 2: Gekwalificeerde deelneming in een kredietinstelling

Artikelen | Korte omschrijving

23, tweede lid, tweede alinea | Rekening houden met een negatief advies over de verwerving van de autoriteiten tijdens de beoordeling van de voorgenomen verwerving

27, tweede alinea | Criteria voor gekwalificeerde deelneming in een bank

Hoofdstuk 3: Verwerving of afstoting van een deelneming van betekenis

Artikelen | Korte omschrijving

27 bis, tiende lid, tweede zin en dertiende lid | Kennisgeving en opschorting beoordelingsperiode van de verwerving

27 ter, tweede lid, derde lid, tweede alinea en zesde lid | Raadpleging autoriteiten, verzetting en niet-discriminerende behandeling bij verwerving

27 quater, vierde lid, tweede alinea, eerste zin | Coördineren van beoordelingen en het waarborgen van de consistentie van beslissingen

Hoofdstuk 5: Fusies en splitsingen

Artikelen | Korte omschrijving

27 undecies, derde lid, tweede alinea | Bij de beoordeling van de voorgenomen transactie rekening houden met een negatief advies

27 duodecies, tweede lid, tweede alinea | Waarborging van gecoördineerde beoordeling en consistente adviezen

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel V — Bepalingen betreffende de vrijheid van vestiging en het vrij verrichten van diensten

Titel V — Bepalingen betreffende de vrijheid van vestiging en het vrij verrichten van diensten

Hoofdstuk 2: Recht van vestiging van kredietinstellingen

Artikelen | Korte omschrijving

37 | Notificeren Europese Commissie en EBA over het weigeren van een bijkantoor en van wijziging werkzaamheden bijkantoren

Hoofdstuk 4: Recht van vestiging van kredietinstellingen

Artikelen | Korte omschrijving

41, tweede lid | Verzoek om bijstand EBA

43, vijfde lid | Notificatie Europese Commissie, EBA en andere toezichthouders over voorzorgsmaatregelen en verzoek om bijstand EBA

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel VI — Betrekkingen met derde landen

Titel VI — Betrekkingen met derde landen

Artikelen | Korte omschrijving

47, tweede lid en tweede lid bis | Notificatie EBA inzake verlening vergunning bijkantoren derdelandbanken en samenwerking toezichthouders

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel VII — Prudentieel toezicht

Titel VII — Prudentieel toezicht

Hoofdstuk 1: Beginselen van prudentieel toezicht

Artikelen | Korte omschrijving

50, eerste tot en met vijfde lid | Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichtingen inzake liquiditeit en verzoek bijstand EBA

51, eerste tot en met derde lid | Samenwerking in college van toezichthouders voor significante bijkantoren

52, derde lid | Informatie-uitwisseling inzake controles op bijkantoren

57, vijfde lid | Notificatie aan EBA omtrent toezichthouders die betrokken zijn bij informatie-uitwisseling

66, vierde lid | Vaststelling dagelijkse netto omzet

67, vierde lid | Vaststelling dagelijkse netto omzet

68, derde lid | Minimale duur publicatie van informatie over bestuurlijke sancties op website

69, eerste tot en met derde lid | Informatie-uitwisseling met EBA inzake opgelegde maatregelen

70, tweede lid | Uitoefening van administratieve sancties en andere administratieve maatregelen

71, eerste en tweede lid | Opzetten mechanisme om de melding van inbreuken mogelijk te maken

Hoofdstuk 2: Toetsingsprocedures

Artikelen | Korte omschrijving

75, eerste en derde lid | Informatieverzameling inzake beloningsbeleid en notificeren EBA

77, eerste tot en met derde lid | Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering

78, derde lid | Controle op het bereik van risicogewogen posten of eigenvermogensvereisten

81 | Beoordeling en monitoring van het beheer van het concentratierisico bij centrale tegenpartijen

87 bis, vierde lid | Beoordeling en monitoring van de ESG-factoren en risicobeheer

91, eerste lid octies en negende lid | Controle leden van leidinggevend orgaan op witwassen en terrorismefinanciering en kennisgeving aan de EBA

97, vierde lid, tweede alinea en zesde lid | Toepassing evenredigheidsbeginsel bij de toetsing en evaluatie en notificatie aan EBA bij een vermoeden van terrorisme of witwassen

99 | Vereisten programma voor onderzoek door de toezichthouder

101, tweede en vijfde lid, laatste alinea | Doorlopende toetsing van de toelating om interne benaderingen te hanteren

Deel IV: Toezichtsmaatregelen en -bevoegdheden

Artikelen | Korte omschrijving

104 quater | Notificatie aan afwikkelingsautoriteit bij opleggen aanvullend-eigenvermogensvereiste of richtsnoer

105 | Vaststellen specifieke liquiditeitsvereisten

107, eerste lid | Informatie aan EBA over toetsingen en evaluaties door toezichthouders

110, eerste lid | Toepassing toetsings- en evaluatieproces en toezichtsmaatregelen

Hoofdstuk 3: Toezicht op geconsolideerde basis

Artikelen | Korte omschrijving

111, zevende lid | Informeren Europese Commissie en EBA voor onderlinge afspraken toezichthouders

112, eerste lid, tweede lid, eerste alinea en derde lid | Coördinatie van toezichtactiviteiten door de consoliderende toezichthouder

113, eerste tot en met vierde lid | Coördinatie van besluitvorming door nationale toezichthouders bij groepstoezicht

114, eerste en tweede lid | Informatie-uitwisseling bij noodsituaties aan toezichthouders andere lidstaten

116, zevende en negende lid | Informatie-uitwisseling met college toezichthouders

117, eerste, tweede en vierde lid | Algemene samenwerkingsbepaling met EBA en andere toezichthouders

120, derde lid | Notificeren EBA en EIOPA over besluiten met betrekking tot gemengde financiële holdings

125, eerste lid, tweede alinea, eerste zin, en derde lid | Samenwerking toezichthouders verzekeraars en beleggingsondernemingen. Notificeren lijsten met holdings t.b.v. toezichthouders andere lidstaten, Europese Commissie en EBA

127, eerste lid, tweede lid, tweede alinea, en derde lid | Beoordeling van en raadpleging EBA bij toezicht op geconsolideerde basis van ondernemingen met hoofdkantoor in een staat die geen lidstaat is

Bijlage 6 — Richtlijn 2013/36/EU (CRD – kapitaalvereisten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel VIII — Openbaarmaking van informatie door de toezichthouders

Titel VIII — Openbaarmaking van informatie door de toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

143, eerste en tweede lid | Algemene openbaarmakingsvereisten voor openbaarmaking informatie door toezichthouders

144 | Specifieke openbaarmakingsvereisten voor openbaarmaking informatie door toezichthouders

Bijlage 7 — Richtlijn 2014/17/EU (MCD – hypothecair krediet)

Bijlage 7 — Richtlijn 2014/17/EU (MCD – hypothecair krediet)

Richtlijn 2014/17/ЕU van het Europees Parlement en de Raad van 4 februari 2014 inzake kredietovereenkomsten voor consumenten met betrekking tot voor bewoning bestemde onroerende goederen en tot wijziging van de Richtlijnen 2008/48/EG en 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 1093/2010

Bijlage 7 — Richtlijn 2014/17/EU (MCD – hypothecair krediet) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 7 — Richtlijn 2014/17/EU (MCD – hypothecair krediet) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk 11: Voorschriften betreffende de vestiging van en het toezicht op kredietbemiddelaars en aangestelde vertegenwoordigers

Artikelen | Korte omschrijving

32, derde lid | Kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij grensoverschrijdende dienstverlening toegelaten kredietbemiddelaar

33, tweede lid | Kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij intrekking toelating kredietbemiddelaar die grensoverschrijdend diensten verleent

34, vierde en vijfde lid | Samenwerking, informatieverstrekking en in kennisgeving van toezichthouder van de lidstaat van herkomst, Europese Commissie en EBA bij niet-naleving regels door bemiddelaar en inspectie ter plaatse en kennisgeving hiervan door toezichthouder van lidstaat van herkomst

36, vierde lid | Gronden voor afwijzing verzoek tot samenwerking of uitwisseling van informatie door toezichthouder van lidstaat van herkomst en kennisgeving van de afwijzing

Bijlage 8 — Richtlijn 2014/49 (DGSD – depositogarantiestelsel)

Bijlage 8 — Richtlijn 2014/49 (DGSD – depositogarantiestelsel)

Richtlijn 2014/49/EU van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 inzake de depositogarantiestelsels

Bijlage 8 — Richtlijn 2014/49 (DGSD – depositogarantiestelsel) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 8 — Richtlijn 2014/49 (DGSD – depositogarantiestelsel) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Artikelen | Korte omschrijving

4, tiende en elfde lid | Uitvoering periodieke stresstests depositogarantiestelsel en bescherming daarbij gebruikte informatie

10, tiende lid | Informatie aan EBA inzake onder het Nederlandse depositogarantiestelsel aangehouden gegarandeerde deposito’s en de financiële middelen in het depositogarantiefonds

14, tweede en vierde lid | Informatie-uitwisseling en samenwerking met andere depositogarantiestelsels

17, eerste lid | Informatie aan EBA in het kader van vergunningverlening over het depositogarantiestelsel dat op een bank van toepassing is

19, tweede lid | Informatievoorziening aan depositohouders over niet langer door het depositogarantiestelsel gegarandeerde deposito’s

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen)

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen)

Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank en, ten aanzien van richtlijnbepalingen waarachter in de tabel onder 2 “(AFM)” staat, de Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel I — Toepassingsgebied, definities en autoriteiten

Titel I — Toepassingsgebied, definities en autoriteiten

Artikelen | Korte omschrijving

3, vierde en zevende lid (AFM) | Samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling en rekening houden met de mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Voorbereiding

Titel II — Voorbereiding

Hoofdstuk 1: Herstel- en afwikkelingsplanning

Artikelen | Korte omschrijving

4, zevende lid | Informatie aan EBA inzake toepassing regels over herstel- en afwikkelingsplannen

6, vierde lid (AFM) | Raadpleging van afwikkelingsautoriteit over herstelplan

7, derde lid | Mededelen informatie inzake groepsherstelplannen aan toezichthouders en afwikkelingsautoriteiten

11, tweede lid (AFM) | Informatieverstrekking ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen

14, eerste en tweede lid | Toezending (groeps)afwikkelingsplannen aan toezichthouders

Hoofdstuk 2: Afwikkelbaarheid

Artikelen | Korte omschrijving

17, zevende lid | Raadpleging toezichthouder bij en rekening houden met gevolgen van vaststelling alternatieve maatregel voor wegnemen wezenlijke belemmeringen voor afwikkelbaarheid

Hoofdstuk 3: Financiële steun binnen de groep

Artikelen | Korte omschrijving

22 | Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep aan afwikkelingsautoriteiten

25, derde, vierde, zesde lid, tweede volzin, en zevende lid | Kennisgeving goedkeuren, verbieden of beperken financiële steun aan EBA en toezichthouders

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Vroegtijdige interventie

Titel III — Vroegtijdige interventie

Artikelen | Korte omschrijving

27, tweede lid (AFM) | Kennisgeving aan afwikkelingsautoriteiten van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand

30, eerste tot en met vijfde en zevende lid | Coördinatie vroegtijdige-interventiemaatregelen en aanstelling van een tijdelijk bewindvoerder ten aanzien van groepen

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Afwikkeling

Titel IV — Afwikkeling

Hoofdstuk 1: Doelstellingen, voorwaarden en algemene beginselen

Artikelen | Korte omschrijving

33 bis, vijfde lid, tweede alinea, en achtste lid, eerste en tweede alinea | Regelingen coördinatie nationale administratieve of rechterlijke instanties Mededeling uitoefenen bevoegdheid tot opschorting van bepaalde verplichtingen Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders

34, eerste, tweede, vijfde en zesde lid | In acht nemen algemene beginselen met betrekking tot afwikkeling door afwikkelingsautoriteit

Hoofdstuk 2: Bijzonder bestuur

Artikelen | Korte omschrijving

35, zevende lid | Samenwerking afwikkelingsautoriteiten bij aanstellen meerdere bijzondere bestuurders in een groep

Hoofdstuk IV: Afwikkelingsinstrumenten

Artikelen | Korte omschrijving

44, twaalfde lid | Kennisgeving Europese Commissie over uitsluiten van bepaalde passiva van bail-in

45 ter, negende lid, eerste alinea | Raadplegen toezichthouder bij nemen MREL-besluit

45 nonies | Procedure voor het bepalen van het minimumvereiste voor eigen vermogen en in aanmerking komende passiva bij grensoverschrijdende groepen

45 decies, vierde lid | Afweging opleggen rapportage- en openbaarmakingsverplichtingen aan een liquidatie-entiteit en communicatie daarover door de afwikkelingsautoriteit

45 undecies, eerste lid | Kennisgeving aan EBA van MREL-vereisten voor alle entiteiten binnen rechtsgebied

45 duodecies, tweede lid | Raadpleging toezichthouder bij bevoegdheidsuitoefening bij schending MREL

47, derde lid | Bij bail-in en AFOMKI rekening houden met waardering, het bedrag dat moet worden afgeschreven of omgezet en de raming van het totaalbedrag aan bail-in

51 | Opstellen en uitvoeren bedrijfssaneringsplan bij bail-in met het oog op herkapitalisatie.

54, tweede lid | Beoordeling of het passend is dat de instelling procedurele belemmeringen voor bail-in wegneemt en indien het afwikkelingsplan in bail-in voorziet, of bail-in daadwerkelijk kan worden toegepast

Hoofdstuk V: Afschrijving en omzetting van kapitaalinstrumenten en in aanmerking komende passiva

Artikelen | Korte omschrijving

59, achtste en negende lid | Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling

62, | Procedure voor vaststelling levensvatbaarheid instelling

Hoofdstuk VI: Afwikkelingsbevoegdheden

Artikelen | Korte omschrijving

67, tweede lid | Niet overgaan tot overdracht, omzetting of andere maatregel m.b.t. activa in derde landen bij uiterste twijfelachtigheid over mogelijkheid tot uitvoering daarvan

69, vijfde lid | Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opschorting verplichtingen instelling in afwikkeling

70, derde en vierde lid | Beperkingen uitoefening zekerheidsrechten consistent opleggen aan groepsentiteiten in afwikkeling en rekening houden met gevolgen financiële markten bij opleggen beperkingen uitoefening zekerheidsrechten

71, zesde lid | Rekening houden met gevolgen financiële markten bij tijdelijke opschorting van beëindigingsrechten

Hoofdstuk VIII: Procedurele verplichtingen

Artikelen | Korte omschrijving

81, derde en vierde lid (AFM) | Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen

82, tweede lid | Vereisten aan besluit tot nemen van afwikkelingsmaatregel

83 | Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen

84, vijfde lid, onderdeel c | Uitwisselen informatie nationale toezichthouders en autoriteiten

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel V — Grensoverschrijdende groepsafwikkeling

Titel V — Grensoverschrijdende groepsafwikkeling

Artikelen | Korte omschrijving

87 (AFM) | In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling

88, eerste tot en met derde, vijfde en zesde lid | Oprichting van, deelname aan en voorzitten van afwikkelingscolleges

89 | Oprichting en functioneren van Europese afwikkelingscolleges

91, eerste, tweede, zevende en negen tot en met dertiende lid | Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling waarbij een dochteronderneming van de groep is betrokken

92, met uitzondering van het vierde lid | Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling

Bijlage 9 — Richtlijn 2014/59/EU (BRRD – herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel VIII — Sancties

Titel VIII — Sancties

Artikelen | Korte omschrijving

112, derde lid (AFM) | Openbaarmaking informatie over opgelegde sancties op website

113, eerste lid | Kennisgeving aan EBA van opgelegde sancties als bedoeld in artikel 111 van de richtlijn alsmede de status van eventueel ingestelde beroepen en resultaat daarvan

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014)

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014)

Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Voorwaarden voor de vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen

Titel II — Voorwaarden voor de vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen

Hoofdstuk I: Voorwaarden en procedures voor de vergunningverlening

Artikelen | Korte omschrijving

5, derde lid, eerste alinea | Informatieverstrekking aan ESMA over verlening of intrekking van een vergunning

9, tweede lid, eerste alinea, laatste volzin | Informatieverstrekking aan ESMA over het verlenen van toestemming aan leden van het bestuur van een beleggingsonderneming om een extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen

17, vijfde lid, vijfde alinea | Beschrijving interne beheersing van beleggingsonderneming aan toezichthouder lidstaat van het handelsplatform waartoe de beleggingsonderneming DEA verleent

18, tiende lid | Het op verzoek van ESMA beschikbaar stellen van informatie over de werking van of vergunningverlening aan een MTF of OTF

Hoofdstuk II: Door beleggingsondernemingen in acht te nemen voorwaarden voro de bedrijfsuitoefening

Artikelen | Korte omschrijving

31, tweede lid, tweede alinea | In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van inbreuken op regels en handelsvoorwaarden van een MTF of OTF

32, tweede lid, derde alinea | In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van uitsluiting of opschorting van de handel van een financieel instrument op een handelsplatform

33, zesde lid | Informatie aan ESMA over registratie MKB-groeimarkt of doorhaling van registratie

Hoofdstuk III: Rechten van beleggingsondernemingen

Artikelen | Korte omschrijving

34, tweede lid | Het op verzoek van ESMA verstrekken van informatie over verbonden agenten i.v.m. grensoverschrijdende dienstverlening

Hoofdstuk IV: Verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten door ondernemingen uit derde landen

Artikelen | Korte omschrijving

41, tweede, vierde en vijfde lid | Informatieverstrekking aan ESMA over bijkantoren van ondernemingen uit derde landen

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Gereglementeerde markten

Titel III — Gereglementeerde markten

Artikelen | Korte omschrijving

44, zesde lid | Informatieverstrekking aan ESMA over intrekken vergunning gereglementeerde markt

45, tweede lid, derde alinea | Informatieverstrekking ESMA over het verlenen toestemming aan leden van het bestuur gereglementeerde markt om extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen

48, vijfde lid, tweede alinea | Informatieverstrekking aan ESMA over parameters stilleggen handel op gereglementeerde markt

52, tweede lid, derde alinea | Mededeling aan ESMA en andere toezichthouders van besluit opschorten of uitsluiten van de handel van financieel instrument

54, tweede lid, tweede alinea | Informatieverstrekking aan ESMA en toezichthouders over ernstige inbreuken op regels en handelsvoorwaarden

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Positielimieten en positiebeheerscontroles in grondstoffenderivaten en rapportage

Titel IV — Positielimieten en positiebeheerscontroles in grondstoffenderivaten en rapportage

Artikelen | Korte omschrijving

57, zesde lid, eerste en tweede alinea, en tiende lid | Raadpleging toezichthouders over positielimiet grondstoffenderivaat, informatie aan centrale toezichthouder over geschillen, afsluiting samenwerkingsovereenkomst voor gegevensuitwisseling en informatie aan ESMA over bijzonderheden van positiebeheerscontroles

Bijlage 10 — Richtlijn 2014/65/EU (MiFID II – markten voor financiële instrumenten 2014) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel VI — Toezichthouders

Titel VI — Toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

73, eerste lid | Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op de bepalingen van de verordening markten voor financiële instrumenten en op de artikelen ter implementatie van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 mogelijk te maken

75, derde lid | Informatieverstrekking aan ESMA over klachten- en beroepsprocedures

79, zesde lid | Samenwerking met openbare instanties die toezicht houden op spotmarkten

79, zevende lid | Samenwerking met en verslag uitbrengen aan bepaalde andere overheidsinstanties over agrarische grondstoffenderivaten

82 | Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat

86, eerste lid, onderdeel b, tweede lid, vierde alinea, en derde lid, derde alinea | Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat

87 | Algemene samenwerking en informatieverplichting ESMA

Bijlage 11 — Richtlijn (EU) 2015/2366 (PSD2 – betaaldiensten)

Bijlage 11 — Richtlijn (EU) 2015/2366 (PSD2 – betaaldiensten)

Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt, houdende wijziging van de Richtlijnen 2002/65/EG, 2009/110/EG en 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 1093/2010 en houdende intrekking van Richtlijn 2007/64/EG

Bijlage 11 — Richtlijn (EU) 2015/2366 (PSD2 – betaaldiensten) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 11 — Richtlijn (EU) 2015/2366 (PSD2 – betaaldiensten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Betalingsdienstaanbieders

Titel II — Betalingsdienstaanbieders

Hoofdstuk 1: Betalingsinstellingen

Artikelen | Korte omschrijving

14, vierde lid | Informatie aan EBA inzake intrekken van een vergunning of vrijstelling

15, tweede en derde lid | Informatie aan EBA inzake de gegevens in het openbaar register

27, eerste lid | Schikking van meningsverschillen tussen toezichthouders en doorverwijzing naar EBA

28, tweede lid | Informatieverplichting aan lidstaat van ontvangst; informatieverplichting aan lidstaat van herkomst inzake het recht van vestiging of de vrijheid van dienstverrichting en gronden tot ongerustheid m.b.t. witwassen of terrorismefinanciering

28, derde lid | Notificatie aan toezichthouder van lidstaat van ontvangst over besluit omtrent vestiging en grensoverschrijdende dienstverlening

29, derde lid | Algemene informatie-uitwisselingsverplichting met toezichthouders van andere lidstaten

30, eerste lid | Melding aan de lidstaat van herkomst omtrent genomen maatregelen

Hoofdstuk 2: Gemeenschappelijke bepalingen

Artikelen | Korte omschrijving

37, vierde lid | Informatieverstrekking aan EBA inzake activiteiten van dienstaanbieders die buiten de reikwijdte van de richtlijn vallen

Bijlage 11 — Richtlijn (EU) 2015/2366 (PSD2 – betaaldiensten) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Rechten en plichten met betrekking tot het aanbieden en het gebruik van betalingsdiensten

Titel IV — Rechten en plichten met betrekking tot het aanbieden en het gebruik van betalingsdiensten

Hoofdstuk 5: Operationele risico’s, beveiligingsrisico’s en authenticatie

Artikelen | Korte omschrijving

96, tweede lid | Melden van incidentgegevens aan EBA en de ECB

Bijlage 12 — Uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 (Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik)

Bijlage 12 — Uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 (Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik)

Uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 van de Commissie van 17 december 2015 bij Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de melding van daadwerkelijke of potentiële inbreuken op deze verordening aan de toezichthouders

Bijlage 12 — Uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 (Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 12 — Uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 (Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk II: Procedures voor het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen van inbreuken

Artikelen | Korte omschrijving

3 | Specifieke personeelsleden zijn verantwoordelijk voor het verwerken van een melding betreffende marktmisbruik

4 | Publicatie van informatie over het doen van een melding betreffende marktmisbruik

5 | Procedures die van toepassing zijn op een melding betreffende marktmisbruik

6 | Voorschriften omtrent communicatiekanalen ten behoeve van het ontvangen van een melding betreffende marktmisbruik

7 | Registratie van ontvangen meldingen betreffende marktmisbruik

9 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de meldende persoon

10 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens bij het doorgeven van gegevens binnen de AFM en aan andere instanties

11 | Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de aangegeven persoon

12 | Evaluatie van de procedures omtrent het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen betreffende marktmisbruik

Bijlage 13 — Richtlijn (EU) 2016/97 (IDD – verzekeringsdistributie)

Bijlage 13 — Richtlijn (EU) 2016/97 (IDD – verzekeringsdistributie)

Richtlijn (EU) 2016/97 van het Europees Parlement en de Raad van 20 januari 2016 betreffende verzekeringsdistributie (herschikking)

Bijlage 13 — Richtlijn (EU) 2016/97 (IDD – verzekeringsdistributie) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 13 — Richtlijn (EU) 2016/97 (IDD – verzekeringsdistributie) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen

Hoofdstuk II: Inschrijvingsvereisten

Artikelen | Korte omschrijving

3, vierde lid, eerste en zesde alinea | Verstrekken van informatie over financiëledienstverleners die grensoverschrijdende diensten verlenen aan EIOPA ten behoeve van openbaar register en het toegang verlenen tot openbaar register vanaf website toezichthouder en in kennisstelling toezichthoudende autoriteit lidstaat van ontvangst van doorhaling in register

Hoofdstuk III: Vrijheid van dienstverlening en vrijheid van vestiging

Artikelen | Korte omschrijving

5, derde lid | Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen bij grensoverschrijdende dienstverlening aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van ontvangst, EIOPA en Europese Commissie

8, vijfde lid | Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen door bijkantoren aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst, EIOPA en Europese Commissie

9, tweede lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling met toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst bij het nemen van maatregelen ter bescherming van de consument in lidstaat van ontvangst

Hoofdstuk IV: Organisatorische vereisten

Artikelen | Korte omschrijving

11, eerste en vierde lid | Bekendmaken regels van algemeen belang

13, eerste tot en met derde lid | Samenwerking en uitwisselen van informatie over verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen met toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten

Hoofdstuk VII: Sancties en maatregelen

Artikelen | Korte omschrijving

31, zesde lid | Samenwerking en coördinatie toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten bij uitoefening sanctiebevoegdheden

32, derde lid | Kennisgeving EIOPA van opgelegde sancties en maatregelen

35 | Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op artikelen ter implementatie van de richtlijn verzekeringsdistributie mogelijk te maken

36 | Informatieverstrekking aan EIOPA over getroffen sancties en administratieve maatregelen

Bijlage 14 — Richtlijn (EU) 2016/2341 (IORP II – instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening)

Bijlage 14 — Richtlijn (EU) 2016/2341 (IORP II – instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening)

Richtlijn (EU) 2016/2341 van het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2016 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening (IBPV's)

Bijlage 14 — Richtlijn (EU) 2016/2341 (IORP II – instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank en, ten aanzien van richtlijnbepalingen waarachter in de tabel onder 2 “(AFM)” staat, de Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 14 — Richtlijn (EU) 2016/2341 (IORP II – instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel V — Prudentieel toezicht

Titel V — Prudentieel toezicht

Hoofdstuk 1: Algemene regels betreffende het prudentieel toezicht

Artikelen | Korte omschrijving

47, tweede en derde lid (AFM) | Uitoefening van risicogebaseerd toezicht

48, vijfde lid | Melden van besluiten tot het verbieden of beperken van werkzaamheden door DNB bij EIOPA

49, eerste lid | Beoordeling van de strategieën, processen en rapportageprocedures

51, tweede lid | Bekendmaking van statistische gegevens

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen)

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen)

Richtlijn (EU) 2019/2034 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende het prudentiële toezicht op beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijnen 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU en 2014/65/EU

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Toezichthouders

Titel II — Toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

5, vijfde lid | Notificatie EBA toepassing verordening kapitaalsvereisten op beleggingsonderneming

7, eerste en tweede lid | Samenwerking binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Prudentieel toezicht

Titel IV — Prudentieel toezicht

Hoofdstuk 1: Beginselen van prudentieel toezicht

Artikelen | Korte omschrijving

13, eerste tot en met zesde lid | Samenwerking tussen de toezichthouders van verschillende lidstaten

14, tweede lid | Raadpleging en informatie-uitwisseling voor controles en inspecties bijkantoren

20, vierde lid | Duur publicatie sancties en persoonsgegevens

21 | Melding sancties aan EBA

22, eerste lid | Opzetten systeem om meldingen van inbreuken te ontvangen

Hoofdstuk 2: Toetsingsprocedure

Artikelen | Korte omschrijving

34, eerste lid en vierde lid, derde alinea | Delen informatie beloningsbeleid voor onder meer benchmarking

36, eerste lid | Blootstellingen aan centrale tegenpartijen meewegen in de toetsing en evaluatie

43 | Samenwerking met afwikkelingsautoriteiten

44 | Bekendmakingsvereisten

45 | Verplichting om EBA te informeren

Hoofdstuk 3: Toezicht op beleggingsondernemingen

Artikelen | Korte omschrijving

46, zesde lid | Afspraken en notificatie omtrent afwijking van bepalingen groepstoezicht

47 | Informeren EBA, ESRB en andere toezichthouders in noodsituaties

48, zesde en zevende lid | Aangelegenheden met betrekking tot colleges van toezichthouders voor beleggingsondernemingen

49, tweede lid | Bijstand EBA ten behoeve van informatie-uitwisseling bij groepstoezicht

51 | Opname van holdings in het toezicht op de naleving van het groepskapitaalcriterium

55, tweede lid | Beoordeling van het toezicht door derde landen en andere toezichtstechnieken

Bijlage 15 — Richtlijn (EU) 2019/2034 (IFD – prudentieel toezicht beleggingsondernemingen) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel V — Openbaarmaking van informatie door de toezichthouders

Titel V — Openbaarmaking van informatie door de toezichthouders

Artikelen | Korte omschrijving

57, eerste tot en met derde lid | Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders

Bijlage 16 — Richtlijn (EU) 2019/2162 (CBD – gedekte obligaties)

Bijlage 16 — Richtlijn (EU) 2019/2162 (CBD – gedekte obligaties)

Richtlijn (EU) 2019/2162 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende de uitgifte van gedekte obligaties en het overheidstoezicht op gedekte obligaties en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG en 2014/59/EU

Bijlage 16 — Richtlijn (EU) 2019/2162 (CBD – gedekte obligaties) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Nederlandsche Bank.

Bijlage 16 — Richtlijn (EU) 2019/2162 (CBD – gedekte obligaties) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Overheidstoezicht op gedekte obligaties

Titel III — Overheidstoezicht op gedekte obligaties

Artikelen | Korte omschrijving

20, eerste en vierde lid | Overheidstoezicht op gedekte obligaties in geval van insolventie of afwikkeling

24, negende lid | Informatieverstrekking aan EBA inzake administratieve maatregelen

25 | Verplichting tot samenwerking met toezichthouders, EBA en/of ESMA

26 | Jaarlijkse verstrekking aan EBA van de lijst van banken die gedekte obligaties uitgeven en de lijst van gedekte obligaties die het label ‘Europese gedekte obligatie (premium)’ mogen hanteren

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers)

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers)

Richtlijn (EU) 2021/2167 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2021 inzake kredietservicers en kredietkopers en tot wijziging van de Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers) › 1 — Toezichthouder

1 — Toezichthouder

De Autoriteit Financiële Markten.

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel II — Kredietservicers

Titel II — Kredietservicers

Hoofdstuk I: Vergunningverlening aan kredietservicers

Artikelen | Korte omschrijving

8, tweede lid | In kennis stellen toezichthoudende instanties intrekken vergunning kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend

Hoofdstuk II: Grensoverschrijdende kredietservicingactiviteiten

Artikelen | Korte omschrijving

14, derde lid | Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming van verplichtingen door kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend

14, zevende lid | In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van resultaten van inspecties ter plaatste

14, elfde lid | In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van nadere bijzonderheden over een naar aanleiding van door die lidstaat verstrekt bewijs ingeleide administratieve of andere procedure

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel III — Kredietkopers

Titel III — Kredietkopers

Artikelen | Korte omschrijving

15, vierde lid | Informatieverplichting ten behoeve van uitoefening taken toezichthoudende instantie van de lidstaat van ontvangst

18, derde lid | Informatieverplichting inzake de aanwijzing door een kredietkoper van een kredietservicer of andere entiteit

20, derde lid | Informeren toezichthoudende instanties over overdracht rechten krachtens een niet-renderende kredietovereenkomst, of van die overeenkomst

Bijlage 17 — Richtlijn (EU) 2021/2167 (NPLD – richtlijn kredietservicers en kredietkopers) › 2 — In acht te nemen richtlijnbepalingen › Titel IV — Toezicht

Titel IV — Toezicht

Artikelen | Korte omschrijving

22, vijfde lid, eerste zin | In kennis stellen toezichthoudende instanties van resultaten van de in artikel 21, derde lid, van richtlijn kredietservicers en kredietkopers bedoelde evaluatie

22, vijfde lid, tweede zin | Informeren toezichthoudende instanties over nadere bijzonderheden aan kredietservicer opgelegde administratieve sancties of corrigerende maatregelen.