4 — PEPP-toezichtrapportage: de PEPP-activiteiten Nadere regeling inzake de PEPP-toezichtrapportage
PEPP-toezichtrapportage: de PEPP-activiteiten
4.1. De PEPP-aanbieder beschrijft in de PEPP toezichtrapportage de aard van zijn PEPP-activiteiten, zijn beleggingsopties en de externe omgeving, alsook de eventuele belangrijke zakelijke of externe gebeurtenissen die in de referentieperiode hebben plaatsgevonden en algemene informatie over het PEPP, waaronder:
(a) het PEPP-registratienummer;
(b) de naam en het adres van de externe accountants van de PEPP-aanbieder;
(c) een beschrijving van de beleggingsoptie van het PEPP en van de garanties, met inbegrip van een beschrijving van de prijsstelling van de garanties, die de aanbieder schrijft en de landen waarin hij deze optie schrijft, waarin specifiek de aandacht wordt gevestigd op eventuele wijzigingen tijdens de referentieperiode;
(d) een beschrijving van de doelmarkt en een beschrijving van de huidige PEPP-spaarders.
Die beschrijving moet ten minste de leeftijdsopbouw van de doelgroep PEPP-spaarders omvatten en informatie over hoe de beoordeling van de financiële situatie, de financiële kennis en het vermogen om verliezen te dragen van de PEPP-spaarders worden overwogen met het oog op het beleggingsprofiel;
(e) eventuele belangrijke zakelijke of externe gebeurtenissen die in de referentieperiode hebben plaatsgevonden, indien hierover niet elders specifieker verslag is uitgebracht, die aanzienlijke gevolgen hebben voor de doelstellingen van de PEPP-spaarders, voor de PEPP-aanbieder of voor zijn PEPP bedrijfsmodellen en PEPP-strategie;
(f) de belangrijkste tendensen en factoren die gedurende de referentieperiode positief of negatief hebben bijgedragen aan de het PEPP;
(g) een beschrijving van de distributiekanalen die worden gebruikt om het PEPP te verkopen en de controlemiddelen om de adequate distributie te waarborgen;
(h) een beschrijving van de bestaande overstapprocedures voor PEPP activiteiten die gedurende de rapportageperiode zijn ingevoerd;
(i) een uitvoerige beschrijving van de klachten die zijn ontvangen, met inbegrip van: de uitkomst van de klachten, de gemiddelde looptijd van de overeenkomsten waarover klachten zijn ontvangen, waar de klachten betrekking op hebben en de relevante maatregelen die de aanbieder heeft getroffen om de specifieke klachten af te handelen en bredere maatregelen die zijn getroffen voorkwesties aangaande het ontwerp en de distributie van het PEPP.
4.2. De PEPP-aanbieder zet de beheersstructuur van de PEPP-activiteiten uiteen, in ieder geval met inbegrip van:
(a) de bestaande administratieve en boekhoudkundige procedures die de PEPP-aanbieder in staat stellen om tijdig verslagen in te dienen die een getrouw beeld geven van de beleggingen en passiva van het PEPP en die aan alle geldende boekhoudkundige normen voldoen;
(b) informatie over de belangrijkste taken van de eventuele compliance functie die is ingevoerd voor de PEPP-activiteiten;
(c) informatie over de bestaande systemen en controlemiddelen om te waarborgen dat het beleid inzake toezicht op producten en governance wordt nageleefd;
(d) indien van toepassing een beschrijving van hoe de belangrijkste taken van de actuariële functie worden ingevoerd voor de PEPP-activiteiten;
(e) een uitvoerige verklaring van de partnerschappen en overeenkomsten met externe partijen voor het PEPP en over de werking van deze overeenkomsten of partnerschappen, hun voorwaarden en het resultaat ervan voor de desbetreffende PEPP-overeenkomsten.
- Regeling
- Nadere regeling inzake de PEPP-toezichtrapportage
- Soort
- ZBO-regeling
- Geldend vanaf
- 20-07-2022
- BWB-id
- BWBR0046944
- Versie
- 2022-07-20_0