Bijlage 1 — behorend bij artikel 8, stap 5, van het Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages
behorend bij artikel 8, stap 5, van het Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages
Omvangtabel I ziet op boetes wegens overtredingen van voorschriften die zijn ingedeeld in categorie 2; omvangtabel II ziet op boetes wegens overtredingen van voorschriften die zijn ingedeeld in categorie 3.
Omvangtabel I (boetecategorie 2)
Instelling | Omvangcriterium | Boetepercentage 3% | Boetepercentage tussen 3% en 6% | Boetepercentage 6%
Bank | Balanstotaal | ≤ € 50 miljoen | (balanstotaal – 50 miljoen) / 200 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 250 miljoen
Beleggings-onderneming en -instelling | Hoogste kapitaaleis | ≤ € 75.000 | (hoogste kapitaaleis – 75.000) / 925.000 x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 1 miljoen
Betaaldienstverlener en elektronischgeldinstelling | Hoogste kapitaaleis | ≤ € 50.000 | (hoogste kapitaaleis – 50.000) / 1,95 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 2 miljoen
Pensioenuitvoerder | Balanstotaal | ≤ € 100 miljoen | (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 1 miljard
Leven(her)- en natura-uitvaartverzekeraar en pensioenuitvoerder | Balanstotaal | ≤ € 100 miljoen | (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 1 miljard
Schade(her) verzekeraar | Premie-inkomen | ≤ € 10 miljoen | (premie-inkomen – 10 miljoen) / 240 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 250 miljoen
Zorgverzekeraar | Premie-inkomen | ≤ 100 miljoen | (premie-inkomen – 100 miljoen) / 400 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 500 miljoen
Afwikkelonderneming, Centrale tegenpartij en Centrale effectenbewaarinstelling | Omzet | ≤ € 6 miljoen | (omzet – 6 miljoen) / 19 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 25 miljoen
Trustkantoor | Omzet | ≤ € 100.000 | (omzet – 100.000) / 4,9 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage | ≥ € 5 miljoen
Omvangtabel II (boetecategorie 3)
Instelling | Omvangcriterium | Boetepercentage 0,6% | Boetepercentage tussen 0,6% en 1,2% | Boetepercentage 1,2%
Bank | Balanstotaal | ≤ € 50 miljoen | (balanstotaal – 50 miljoen) / 200 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 250 miljoen
Beleggingsonderneming en -instelling | Hoogste kapitaaleis | ≤ € 75.000 | (hoogste kapitaaleis – 75.000) / 925.000 x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 1 miljoen
Betaaldienstverlener en elektronischgeldinstelling | Hoogste kapitaaleis | ≤ € 50.000 | (hoogste kapitaaleis – 50.000) / 1,95 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 2 miljoen
Pensioenuitvoerder | Balanstotaal | ≤ € 100 miljoen | (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 1 miljard
Leven(her)- en natura-uitvaartverzekeraar en pensioenuitvoerder | Balanstotaal | ≤ € 100 miljoen | (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 1 miljard
Schade(her) verzekeraar | Premie-inkomen | ≤ € 10 miljoen | (premie-inkomen – 10 miljoen) / 240 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 250 miljoen
Zorgverzekeraar | Premie-inkomen | ≤ 100 miljoen | (premie-inkomen – 100 miljoen) / 400 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 500 miljoen
Afwikkelonderneming, Centrale tegenpartij en Centrale effectenbewaarinstelling | Omzet | ≤ € 6 miljoen | (omzet – 6 miljoen) / 19 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 25 miljoen
Trustkantoor | Omzet | ≤ € 100.000 | (omzet – 100.000) / 4,9 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage | ≥ € 5 miljoen
- Regeling
- Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages
- Soort
- ZBO-regeling
- Geldend vanaf
- 13-02-2026
- BWB-id
- BWBR0046616
- Versie
- 2026-02-13_0