wetzoeker

Factoren Het handhavingsbeleid van de AFM en DNB

Op basis van alle relevante omstandigheden en belangen wordt per situatie beoordeeld welk handhavingsinstrument het meest effectief en passend is om het doel te bereiken dat met de inzet van het handhavingsinstrument wordt nagestreefd. Factoren die betrokken worden bij de keuze voor het inzetten van een bepaald handhavingsinstrument zijn onder meer de ernst en duur van de overtreding, de mate van verwijtbaarheid en de compliance-gerichtheid van de overtreder. Daarbij kan onder meer worden meegewogen:

• in hoeverre de overtreding door de overtreder zelf is gemeld aan de toezichthouders;

• in hoeverre de overtreder medewerking heeft verleend aan onderzoek van de toezichthouders;

• of de overtreder uit eigen beweging de overtreding heeft beëindigd;

• en, zo ja, of dat vóór of- of nadat de overtreder bekend was met het onderzoek door de toezichthouder is gebeurd;

• wat de duur van de overtreding is geweest;

• in welke mate de overtreding verwijtbaar is;

• of sprake is van recidive;

• in hoeverre de overtreder reeds eerder is aangesproken op andersoortige overtredingen dan de onderhavige;

• in hoeverre de overtreding het gevolg is van een (bewust) onjuist beleid binnen de onderneming;

• in welke mate door de overtreding derden (bijvoorbeeld consumenten / cliënten / beleggers) zijn benadeeld;

• en, zo ja, of alle benadeelden door de overtreder uit eigen beweging zijn gecompenseerd;

• in hoeverre de overtreder betrokken derden (bijvoorbeeld consumenten / cliënten / beleggers) heeft ingelicht over de overtreding;

• in welke mate de overtreder door de overtreding voordeel heeft verkregen;

• wat de financiële draagkracht van de overtreder is;

• wat het economisch effect van de maatregel op de overtreder is;

• of de overtreding heeft geleid tot marktverstoring;

• of door de overtreding het vertrouwen in de markt is geschaad.

• Deze opsomming van factoren is limitatief noch imperatief. Dit betekent dat de opsomming niet uitputtend is en dat de weging van de genoemde factoren van geval tot geval kan verschillen.

Regeling
Het handhavingsbeleid van de AFM en DNB
Soort
ZBO-regeling
Geldend vanaf
03-11-2020
BWB-id
BWBR0044284
Versie
2020-11-03_0

In de hele regeling · Officiële tekst op wetten.overheid.nl