(282) HANDELING

Het vaststellen van regelingen houdende voorschriften omtrent:

1. de opening en sluiting der beurzen;

2. de noteringen en de wijze, waarop ter beurze zaken worden gedaan;

3. de afwikkeling van prolongaties, voorschotten in rekening-courant of andere leningen, welke lopen van voor een door de Minister van Financiën, in verband met het intreden van buitengewone omstandigheden, aan te wijzen dag en waarvoor fondsen tot onderpand werden gegeven, onverschillig of die leningen al dan niet ter beurze werden gesloten;

4. de afwikkeling van andere zaken ter beurze gedaan, voor een door de Minister van Financiën, op den voet van het onder 3 bepaalde, aan te wijzen dag.

Periode: 1989–1992

Grondslag: Beurswet 1914, art. 2.2.

Waardering: b (5)

(285) HANDELING

Het adviseren van de Minister van Financiën inzake wijzigingen in het Fondsenreglement van de Vereniging voor de Effectenhandel.

Periode: 1989–1992 (?)

Grondslag: Beschikking van 24 januari 1989, Stcrt. 23, art. 2.

Waardering: b (5)

(287) HANDELING

Het vaststellen van beschikkingen op voordrachten van de Vereniging voor de Effectenhandel inzake de toelating van fondsen tot de notering aan de officiële markt ter beurze van Amsterdam; het doen van mededeling in de Staatscourant van opneming van het toegelaten fonds in de prijscourant der beurs.

N.B. Bij Beschikking van 24 januari 1989, Stcrt. 23, werden de bevoegdheden van de Minister van Financiën in zake artikel 2.2. en 3 van de Beurswet en artikel 4 van de Beschikking Beursnotering 1983 toegekend aan de Stichting Toezicht Effectenverkeer.

Periode: 1989–1992

Grondslag: Beschikking Beursnotering 1983, art. 4.

Waardering: v Termijn: 10 jaar na vervallen van de notering

(289) HANDELING

Het aanwijzen van fondsen, die in de prijscouranten van de beurzen moeten worden opgenomen en het publiceren van die aanwijzingen in de Staatscourant.

Periode: 1989–1992

Grondslag: Beurswet 1914, art. 3.

Waardering: v Termijn: 10 jaar na vervallen van de notering

(389) HANDELING

Het verstrekken van inlichtingen aan de Minister van Financiën met betrekking tot de Effectenbeurs, de Optiebeurs, de Financiële Termijnmarkt en de Olietermijnmarkt.

Periode: 1989–

Grondslag: Beschikking van 24 januari 1989, Stcrt. 23, art. 3.

Waardering: v Termijn: 5 jaar na datum

(462) HANDELING

Het beoordelen, erkennen of goedkeuren, dan wel kennis nemen van prospectussen c.a. (advertenties, folders en brochures) waarin de uitgifte van effecten in het vooruitzicht wordt gesteld, alsmede van documenten houdende overzicht van wijzigingen in de omstandigheden van de uitgevende instelling) die algemeen verkrijgbaar moeten worden gesteld bij de aanbieding van (niet beurs genoteerde) effecten bij uitgifte, alsmede op schriftelijke vooraankondiging van een zodanige aanbieding bij uitgifte; het stellen van eisen ten aanzien van de inhoud van die prospectussen; het stellen van eisen ten aanzien van de talen waarin die prospectussen moeten worden aangeboden.

N.B. Van erkenning is sprake als de prospectussen al eerder zijn goedgekeurd door toezichthouders in EG-lidstaten; goedkeuring is noodzakelijk als door bevoegde autoriteiten in andere EG-lidstaten afwijking van ten aanzien van de inhoud gestelde eisen is toegstaan. Zie ‘Bijlage bij artikel 2 van het Besluit toezicht effectenverkeer’.

Periode: 1992–....

Grondslag: Besluit van 18 december 1991, Stb. 750, art. 2.; art. 3.; art. 4.; art. 5.

Waardering: v Termijn: 5 jaar na datum

(463) HANDELING

Het vaststellen van nadere regels met betrekking tot de indeling van de prospectussen welke dienen te worden uitgegeven door de instellingen te wier laste effecten in omloop zijn of worden gebracht.

Periode: 1992–....

Grondslag: Besluit van 18 december 1991, Stb. 750, art. 2.6.

Waardering: b (5)

(464) HANDELING

Het beoordelen van jaarrekeningen (met bijlagen) van uitgevende instellingen, voorzover de opstelling van die jaarrekeningen geschiedt in afwijking van titel 9 van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek of van de voorschriften van de vierde en zevende richtlijn vennootschappsrecht inzake jaarrekening en de geconsolideerde jaarrekening.

Periode: 1992–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, art. 3.

Waardering: v Termijn: 10 jaar na datum

(465) HANDELING

Het beoordelen van kwartaalstaten waarmee effecteninstellingen opgave doen van de stand van het vermogen en/of de eigen middelen, alsmede van niet uit hun balans blijkende verplichtingen.

Periode: 1992–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, art. 4.3.; art. 5.7.

Waardering: v Termijn: 1 jaar na datum

(466) HANDELING

Het aanwijzen van posities in effecten van effecteninstellingen die met elkaar kunnen worden gecompenseerd.

Periode: 1992–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, art. 5.3.

Waardering: v Termijn: 2 jaar na vervallen aanwijzing

(467) HANDELING

Het beoordelen van wekelijkse staten waarmee effecteninstellingen opgave doen van hun eigen posities in effecten.

Periode: 1992–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, art. 5.6.

Waardering: v Termijn: 1 jaar na datum

(468) HANDELING

Het beoordelen van wijzen van vermogensscheiding (tussen effecteninstelling en cliënt) als bedoeld in artikel 2, onder b (andere vormen van vermogensscheiding die naar het oordeel van de Stichting voldoende waarborg bieden voor de vermogensrechtelijke positie van de cliënt met betrekking tot diens gelden en effecten).

Periode: 1992–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, art. 6.5. [m.i.v. 1 april 1994 art. 13.5.]

Waardering: v Termijn: 5 jaar na datum

(469) HANDELING

Het – in overleg met buitenlandse toezichthouders – vaststellen van beschikkingen, waarin wordt bepaald dat effecteninstellingen die reeds zijn onderworpen aan buitenlandse eisen met betrekking tot het eigen vermogen en/of eigen middelen, niet of slechts gedeeltelijk zijn onderworpen aan de bepalingen in de voorafgaande leden.

Periode: 1993–....

Grondslag: Regeling van 28 april 1992, Stcrt. 93, zoals gewijzigd bij Regeling van 6 juli 1993, Stcrt. 129, art. 4.4.; art. 5.8.

Waardering: v Termijn: 5 jaar na vervallen van de beschikking

(471) HANDELING

Het verlenen van ontheffingen van het verbod op het aanbieden van effecten.

Periode: 1992–....

Grondslag: WTE, art. 4.; art. 14

Waardering: v Termijn: 5 jaar na vervallen van de ontheffing

(473) HANDELING

Het vaststellen van nadere regels inzake het verschaffen van informatie omtrent de gehanteerde waarderingsgrondslagen en de omschrijving van de posten in de jaarrekening, wanneer de opstelling van de jaarrekening en het jaarverslag van de instelling te wier laste (niet beursgenoteerde) effecten worden of zijn uitgegeven niet geschiedt overeenkomstig titel 9 van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek, danwel overeenkomstig de richtlijnen genoemd in artikel 6 van dit Besluit.

Periode: 1992–....

Grondslag: Besluit van 18 december 1991, Stb. 750, art. 6.8.

Waardering: b (5)

(475) HANDELING

Het verlenen van ontheffingen van de verplichting tot het aanbieden van periodieke informatie door instellingen, te wier laste buiten een besloten kring effecten zijn uitgegeven, die niet zijn toegelaten tot de notering aan een op grond van artikel 16 erkende effectenbeurs.

Periode: 1992–....

Grondslag: WTE, art. 5.2-3.; art. 14

Waardering: v Termijn: 5 jaar na vervallen van de ontheffing

(477) HANDELING

Het beoordelen van de deskundigheid en betrouwbaarheid van bestuurders van effecteninstellingen en van de betrouwbaarheid van diegenen die gerechtigd zijn tot het benoemen van die bestuurders (in verband met de verlening van vergunningen).

Periode: 1992–....

Grondslag: Besluit van 18 december 1991, Stb. 750, art. 9.

Waardering: v Termijn: 5 jaar na datum

(478) HANDELING

Het beoordelen van de vraag of de houder van een gekwalificeerde deelneming in een effecteninstelling op grond van die deelneming geen ongewenste invloed heeft of kan hebben op een gezonde en prudente bedrijfsvoering van die effecteninstelling (in verband met de verlening van vergunningen).